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关于开展西北工业大学内部控制业务访谈调研的通知

作者:日期:2017-09-04来源:

各相关部门:

根据《西北工业大学内部控制建设方案》,学校内部控制现进入调研分析阶段,为协调、推进校内部控制建设工作,全面梳理学校机构岗位设置情况和内部控制制度现状,分析业务处理流程,出具《西北工业大学风险评估报告》,现将访谈调研相关安排通知如下:

调研目的

通过实地调研,进一步收集业务运行表单等材料,了解内部控制业务范围内相关部门的业务运行现状与控制缺陷,为进一步完善内部控制风险评估制定内部控制手册奠定基础。

调研人员

调研工作由学校内部控制建设办公室牵头,中国内部控制研究中心内部控制项目配合进行

调研对象

西北工业大学财务处、国有资产管理处招标与设备采购中心基建处、科学技术管理部审计处负责人和业务主管。

四、调研安排

访谈调研时间安排9月4号7调研访谈地点在研究生东馆405会议室请相关部门相关人员按时参加访谈。具体调研时间安排如下:

部门

主要内容

预计时间

财务处

预算管理

u 学校预算收支范围

u 预算编审程序

u 预算编制中相关表单设置情况

u 预算管理中存在的问题;

收入管理

u 学校收入范围

u 收入票据核算

u 收入收缴程序(含经营收入管理

u 收入管理中存在的问题

支出管理

u 学校支出范围

u 支出方式划分

u 各类支出管控模式

u 银行账户管理

u 公务卡管理

u 支出管理中的问题

9月4日(星期一上午9:00

国资处

国有资产管理

u 学校资产管理类别

u 各类资产管理模式(主要是资产配置、使用、调剂、处置、出租出借、危险品管理等的审批程序与单据控制情况)

u 资产管理中的问题

9月4日(星期一下午15:30

招采中心

采购管理

u 学校采购类别

u 采购授权模式

u 具体采购方式的运行情况

u 采购管理中的问题

合同管理

u 学校合同类型

u 各类合同的管控模式(主要是申请审批程序与单据控制情况)

u 合同管理中的问题

9月5日(星期二上午9:00

基建处

建设项目管理

u 学校基建类型

u 各类基建项目的管控模式(主要是申请审批程序与单据控制情况)

u 基建管理中的问题

9月5日(星期二下午15:00

科学技术研究部

科研管理

u 科研项目

u 各类科研项目的管控模式(主要是申请审批程序与单据控制情况)

u 科研管理中的问题

9月6日(星期三上午9:00

审计处

审计监督

u 经济业务审计监督的范围

u 参与业务事中事后监督的时间节点和方式

9月6日(星期三下午15:00

 

五、调研组联系方式

联系人:财务处综合科 付娆

联系电话:88491367

 

 

西北工业大学内部控制建设办公室

2017年94

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